券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”

原标题：又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，结果被“没一罚一”

近日，上海证监局和厦门证监局分别公布了从业人员违规持有、买卖股票的行政处罚决定书。

刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），利用他人的5个证券账户累计交易金额146.82亿元，盈利约5463.87万元，后被上海证监局没收违法所得，并处以5463.87万元罚款。

柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理，存在私下接受客户委托买卖证券以及借他人名义持有、买卖股票情况。

后柳某信被厦门证监局没收违法所得2282.99元，并处以约4.14万元罚款。

券商资管权益投资部副总监违规炒股交易147亿元

6月29日，上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍” 等5个证券账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。