证监会年内开出46张罚单：涉及信披违法罚单25张，内幕交易罚单13张

原标题：证监会年内已开出46张罚单：信披违法数量居首

今年以来，证监会坚持“零容忍”，严厉打击各类证券期货违法行为。《证券日报》记者据证监会和地方证监局网站数据不完全统计，今年以来，截至3月30日，证监会和地方证监局开出46张罚单（行政处罚决定书），合计罚没1.81亿元。

据记者梳理，上述罚单中，涉及信披违法罚单25张，位居首位；内幕交易罚单13张，“窝案”增多；涉及非法荐股罚单2张。此外，操纵市场、证券公司从业人员炒股、出借证券账户、超比例持股未披露以及限制期买卖等罚单亦出现。

扎牢信披制度“笼子”

强化“三位一体”惩戒

多年来，信息披露违法案件数量始终居首。对此，华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧对《证券日报》记者表示，无论是定期报告还是临时报告，信息披露是上市公司的“常规动作“和“必选动作”，而且披露虚假信息或者违规不披露信息非常容易被查处，所以信披违法罚单常年位居首位。

“虚假陈述行为的后果，很多具有延续性，短期易遮掩，长期难持续，暴露概率大。”德恒上海律师事务所合伙人陈波对《证券日报》记者表示。

据记者梳理，上述25单信披违法罚单中，大多涉及资金占用、违规担保、违规关联交易、财务造假等。其中，有2单为财务造假，如新研股份子公司明日宇航财务造假，上市公司及相关责任人合计被处罚705万元。

另外，中新科技涉及未按规定如实披露关联方资金占用和违规担保，导致公司信披违法，浙江监管局对公司实际控制人、董事及高管等9人开出9张罚单，合计处罚660万元。

谈及如何进一步防范和打击信披违法，广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田利辉向《证券日报》记者表示，防范和打击信披违法，不仅要继续强化行政民事刑事“三位一体”的惩戒方式，让其“不敢违”；也要继续扎牢信披制度的“笼子”，在信披要求细节上不断优化，让信披工作“不能违”；还要加强对于法人和信披关键人员的教育和警示工作，让其“不想违”。